更新時間:2023-08-04 10:17:46點擊:
上海證監(jiān)局7月31日公告,為貫徹落實“雙隨機、一公開”制度,上海證監(jiān)局近日啟動了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當性管理現(xiàn)場檢查雙隨機抽取工作,公司代表對抽取過程進行了全程監(jiān)督,雙隨機抽取產(chǎn)生的檢查對象共兩家,分別為:摩根士丹利證券(中國)有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。上海證監(jiān)局表示,下一步將按照證監(jiān)會相關要求,對上述機構適時開展現(xiàn)場檢查。