1.31億科研經(jīng)費(fèi)零轉(zhuǎn)化，錢都打水漂了嗎？一些事實(shí)需要澄清

圖源：Pixabay

撰文丨耿言

編輯丨嚴(yán)勝男

近日，一篇《高校1.31億科研經(jīng)費(fèi)，成果轉(zhuǎn)化率為0！》的文章引起了社會的廣泛關(guān)注，一石又激起了千層浪。

文章提到，《關(guān)于2022年度自治區(qū)本級預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支的審計工作報告》（簡稱“審計報告”）中指出，廣西審計廳對9所自治區(qū)管高校2020-2022年度財政補(bǔ)助高校專項(xiàng)資金管理使用情況開展審計，發(fā)現(xiàn)三項(xiàng)主要問題：高?？萍汲晒袌鲛D(zhuǎn)化率低，高?？萍柬?xiàng)目立項(xiàng)聚焦重點(diǎn)不夠突出，科研項(xiàng)目結(jié)余資金閑置。作為一位長期從事科技管理研究的學(xué)者，本人覺得非常有必要向公眾澄清一些事實(shí)。

中國高校科技成果轉(zhuǎn)化率低？

審計報告讓“高?？萍汲晒袌鲛D(zhuǎn)化率低”又舊事重提。實(shí)際上這個話題每隔一段時間就會被提出來討論一次。網(wǎng)絡(luò)上流行的“中國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30%，發(fā)達(dá)國家達(dá)60-70%”的觀點(diǎn)，也被重新提起。

審計報告指出：1所高校累計獲得財政投入科研經(jīng)費(fèi)1.79億元，實(shí)施科研項(xiàng)目702個，僅有5個項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)市場轉(zhuǎn)化，占比0.71%；1所高校累計獲得財政投入科研經(jīng)費(fèi)1.31億元，實(shí)施科研項(xiàng)目862個，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化0個。進(jìn)而得出結(jié)論，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低。

“科技成果轉(zhuǎn)化率”，這個經(jīng)常出現(xiàn)在媒體、演講或者報告中的概念讓我非常困惑。什么是科技成果轉(zhuǎn)化率？據(jù)我了解，統(tǒng)計部門并沒有一個統(tǒng)計指標(biāo)叫科技成果轉(zhuǎn)化率，學(xué)術(shù)界也沒有一個測量指標(biāo)叫科技成果轉(zhuǎn)化率。在發(fā)達(dá)國家，也不存在所謂科技成果轉(zhuǎn)化率的概念和統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

如果按照審計報告的說法，702個項(xiàng)目，5個項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化，所有科技成果轉(zhuǎn)化率是0.71%；如果沒有項(xiàng)目轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化率就是0。似乎非常清晰。實(shí)際上，“科技成果”的內(nèi)涵非常模糊，科研項(xiàng)目并不能稱之為成果，從科研項(xiàng)目立項(xiàng)到科技成果產(chǎn)出就是一個充滿不確定性的過程?，F(xiàn)實(shí)可行的辦法就是統(tǒng)計專利的許可和轉(zhuǎn)化率，但是專利只是科技成果的一種形式而已。

實(shí)際上，科研項(xiàng)目和科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系非常復(fù)雜。首先，科研項(xiàng)目導(dǎo)向多樣，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究還是試驗(yàn)發(fā)展各不相同。一般而言，高校的主要職責(zé)是人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)研究，人才培養(yǎng)又嵌入在基礎(chǔ)研究中。政府主要資助高校開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究?；A(chǔ)研究的導(dǎo)向并不是轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，而是推動理論發(fā)展，發(fā)表學(xué)術(shù)論文。為此，不是所有的項(xiàng)目都需要轉(zhuǎn)化、都能直接轉(zhuǎn)化。

其次，項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化需要時間。從科學(xué)研究到成果產(chǎn)出，再到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，需要的時間因項(xiàng)目不同而異。諾貝爾獎獲得者本·費(fèi)林加(Ben Feringa)教授曾表示,從好奇心驅(qū)使的基礎(chǔ)研究到改變世界的技術(shù)，可能需要6個月或50年的時間。在科技史上，無論是核能利用還是人工智能，又或者量子科技，都經(jīng)過了幾代科學(xué)家不懈的努力。2020-2022年度財政補(bǔ)助的專項(xiàng)資金，2023年項(xiàng)目本身是否已經(jīng)做出成果尚未可知，又談何成果轉(zhuǎn)化呢。我們需要更多耐心。

再次，科技成果轉(zhuǎn)化形式非常多樣。在我國技術(shù)市場上，技術(shù)合同分為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)五種類型。其中，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)多是通過橫向項(xiàng)目方式開展。也就是說，課題組在財政經(jīng)費(fèi)資助下完成的研究成果，可能通過與企業(yè)簽訂技術(shù)合同的方式轉(zhuǎn)化，但是這在項(xiàng)目和成果層面都難以統(tǒng)計，又如何計算出科技成果轉(zhuǎn)化率呢？

最后，人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是非常重要的科技成果轉(zhuǎn)化方式。課題組通過讓學(xué)生參與科研項(xiàng)目進(jìn)行知識傳播和知識創(chuàng)造，學(xué)生就業(yè)或者創(chuàng)業(yè)之后，就自然實(shí)現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化。汪滔創(chuàng)辦大疆創(chuàng)新作為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，也是科技成果轉(zhuǎn)化。這又如何統(tǒng)計呢？

高校科技項(xiàng)目立項(xiàng)：聚焦重點(diǎn)還是撒胡椒面

當(dāng)然，上述討論并不是要證明中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率高，只是想說明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化本身非常復(fù)雜，難以準(zhǔn)確地進(jìn)行定量的衡量，更談不上國際比較。實(shí)際上，從高校畢業(yè)生創(chuàng)辦的高技術(shù)企業(yè)，高校孵化出來的高新技術(shù)企業(yè)，以及當(dāng)前我國企業(yè)創(chuàng)新情況，可以一定程度上判斷我國創(chuàng)新體系整體效能較美國等發(fā)達(dá)國家仍有差距。原因何在呢?

審計報告指出，高校科技項(xiàng)目立項(xiàng)聚焦重點(diǎn)不夠突出。3所高校實(shí)施科研項(xiàng)目2075個，其中預(yù)算經(jīng)費(fèi)10萬元以下的論文型科研小課題項(xiàng)目811個，占比39.08%，表明科技經(jīng)費(fèi)分配比較分散。

顯然，撒胡椒面式的科技經(jīng)費(fèi)分配是不是就效率不高？沒有定量證據(jù)，很難下此結(jié)論。但是，我們需要反思的是另外一個問題，為什么我們一直是撒胡椒面式分配模式？

可能有幾個方面的原因，一是，不知道哪里是重點(diǎn)，知道也不敢資源太集中，風(fēng)險太高。二是，科研人員考核評價需要科研項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)資助也要考慮高校的現(xiàn)實(shí)需求。三是，實(shí)際上，科研項(xiàng)目到底是應(yīng)該分散資助還是集中資助，要因事而異。自由探索活動可能需要通過科研項(xiàng)目廣泛動員，而任務(wù)目標(biāo)非常明確的情況下，集中資源攻關(guān)可能更有效。

科研項(xiàng)目結(jié)余資金等于閑置嗎？

審計報告指出，科研項(xiàng)目結(jié)余資金閑置。4所高?？蒲许?xiàng)目資金凈結(jié)余6682.28萬元長期閑置未及時盤活；2所高校22個科研項(xiàng)目脫離實(shí)際需求編制科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，預(yù)算與實(shí)際支出偏差最高達(dá)到69.24%，造成914.02萬元資金閑置。

科研項(xiàng)目資金結(jié)余幾乎是不可避免的事情，且不說過去3年疫情，很多科研活動沒有能夠?qū)嶋H開展；即使沒有疫情，科研活動本身也存在很多不確定性，進(jìn)展是否順利，材料、實(shí)驗(yàn)、會議等花銷是否能夠按時支出都不一定。

對于預(yù)算編制，國務(wù)院《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）有非常清晰的表述：簡化預(yù)算編制，下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)，擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)包干制實(shí)施范圍。因此，預(yù)算與實(shí)際支出偏差本身不是問題，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以調(diào)劑預(yù)算，也可以使用包干制。

結(jié)余資金如何處理？32號文也做了非常清晰的表述。“項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合績效評價后，結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用。項(xiàng)目承擔(dān)單位要將結(jié)余資金統(tǒng)籌安排用于科研活動直接支出，優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度?！?/p>

關(guān)鍵問題是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)結(jié)余如何發(fā)揮效能？國內(nèi)部分地區(qū)已經(jīng)做了一些非常有益的嘗試。2022年，《陜西省深化全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)?推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)實(shí)施方案》提出，“鼓勵、支持高等院校探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)投資科技成果轉(zhuǎn)化的新模式、新方式，加快盤活結(jié)余經(jīng)費(fèi)資源?！?/p>

科學(xué)研究中的過程不確定性、產(chǎn)出時滯性、結(jié)果多樣性等特征決定了，科研經(jīng)費(fèi)、科技成果與轉(zhuǎn)化應(yīng)用之間并不是簡單的線性投入產(chǎn)出關(guān)系。與此同時，我們還應(yīng)該看到，高校更多地是基礎(chǔ)研究，是仰望星空，是無用之用，是未來燈塔。如果我們只有關(guān)注眼前的研究，那么我們只會亦步亦趨。只有引領(lǐng)，才能不必受制于人。